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2017證券從業(yè)考試證券交易考試試題及答案解析
單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.1992年年初，人民幣特種股票即B股在( )證券交易所上市。
A.香港
B.深圳
C.上海
D.紐約
2.新中國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于( )。
A.1982年
B.1986年
C.1990年
D.1991年
3.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的( )的債券。
A.優(yōu)先股
B.B股
C.另一種證券
D.基金
4.信用交易是投資者通過(guò)交付( )取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易。
A.押金
B.股本
C.資金
D.保證金
5.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣( )元。
A.3000萬(wàn)
B.5000萬(wàn)
C.1億
D.5億
6.證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用( )來(lái)衡量。
A.市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度
B.市場(chǎng)價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)度
C.市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)性
D.市場(chǎng)指數(shù)的波動(dòng)性
7.如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所取( )為成交價(jià)。
A.中間價(jià)
B.距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位
C.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格
D.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格
8.客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券，這種委托是( )。
A.電話委托
B.當(dāng)面委托
C.市價(jià)委托
D.限價(jià)委托
9.上海證券交易所規(guī)定( )的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣。
A.權(quán)證交易
B.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易
C.債券買斷式回購(gòu)交易
D.基金交易
10.在( )情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A.凈價(jià)交易
B.市價(jià)交易
C.全價(jià)交易
D.買賣價(jià)交易
11.在我國(guó)，取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了( )的申報(bào)原則。
A.時(shí)間優(yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先
C.客戶優(yōu)先
D.會(huì)員優(yōu)先
12.深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的( )為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
A.9：20～9：35
B.9：15～9：25
C.9：25～9：35
D.14：57～15：00
13.市場(chǎng)所有參與者可以提交成交申報(bào)申請(qǐng)按指定的價(jià)格與( )全部或部分成交，交易主機(jī)按時(shí)間優(yōu)先順序配對(duì)成交。
A.意向申報(bào)
B.雙邊報(bào)價(jià)
C.成交申報(bào)
D.定價(jià)申報(bào)
14.證券市場(chǎng)的退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度是從( )開(kāi)始實(shí)施的。
A.2003年4月2日
B.2003年4月3日
C.2003年5月8日
D.2004.年l月1日
15.中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在( )內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.6個(gè)月
B.12個(gè)月
C.18個(gè)月
D.24個(gè)月
16.在深圳證券交易所，當(dāng)( )時(shí)，收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。
A.收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)
B.通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生
C.當(dāng)日無(wú)成交
D.當(dāng)日有成交的
17.一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)( )。
A.10分鐘
B.30分鐘
C.60分鐘
D.90分鐘
18.固定收益平臺(tái)詢價(jià)交易中，詢價(jià)方每次可以向( )家被詢價(jià)方詢價(jià)，被詢價(jià)方接受詢價(jià)時(shí)提出的報(bào)價(jià)采用確定報(bào)價(jià)。
A.10
B.5
C.3
D.1
19.客戶作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利的同時(shí)必須承擔(dān)的義務(wù)不包括( )。
A.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式
B.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
C.采用正確的委托手段
D.根據(jù)自身承受能力只接受部分交易結(jié)果
20.買賣成交后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作( )交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項(xiàng)和證券及時(shí)交付給客戶簽收。
A.成交說(shuō)明書(shū)
B.成交清單
C.買賣成交報(bào)告單
D.委托說(shuō)明書(shū)
參考答案及詳細(xì)解析
一、單項(xiàng)選擇題
1.C
【解析】1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。
2.B
【解析】新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。
3.C
【解析】可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的債券。
4.D
【解析】信用交易是投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易，也稱為融資融券交易。
5.C
【解析】(1)證券承銷與保薦;(2)證券自營(yíng);(3)證券資產(chǎn)管理。從事上述業(yè)務(wù)之一的最低注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。
6.A
【解析】證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來(lái)衡量。
7.B
【解析】如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所取距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià)。
8.C
【解析】市價(jià)委托是客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。
9.B
【解析】上海證券交易所規(guī)定債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣。
10.A
【解析】在凈價(jià)交易情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
11.C
【解析】客戶優(yōu)先是指當(dāng)證券公司自營(yíng)買賣申報(bào)與客戶委托買賣申報(bào)在時(shí)間上相沖突時(shí)，應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先申報(bào)。
12.B
【解析】深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
13.D
【解析】市場(chǎng)所有參與者可以提交成交申報(bào)申請(qǐng)按指定的價(jià)格與定價(jià)申報(bào)全部或部分成交，交易主機(jī)按時(shí)間優(yōu)先順序配對(duì)成交。
14.C
【解析】從2003年5月8日起實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度。
15.D
【解析】中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
16.A
【解析】在深圳證券交易所，當(dāng)收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)時(shí)，收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。
17.C
【解析】一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)60分鐘。
18.B
【解析】固定收益平臺(tái)詢價(jià)交易中，詢價(jià)方每次可以向5家被詢價(jià)方詢價(jià)，被詢價(jià)方接受詢價(jià)時(shí)提出的報(bào)價(jià)采用確定報(bào)價(jià)。
19.D
【解析】委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果。
20.C
【解析】買賣成交后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項(xiàng)和證券及時(shí)交付給客戶簽收。
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