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2016年證券從業(yè)資格考試《投資基金》絕密押題
1、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有()。
A.市場(chǎng)性
B.連續(xù)性
C.安全性
D.經(jīng)濟(jì)性
E.高效性
正確答案：ABDE
2、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行________。
A. 具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施
B. 建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)安全防范管理措施
C. 建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D. 重要原始憑證保存期不少于20年
E. 設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
正確答案：ABCDE
3、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是
A. 自有資金不少于人民幣1億元
B. 自有資金不少于人民幣2億元
C. 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D. 2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
E. 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所
正確答案：BCE
4、關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說(shuō)法有________。
A. 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則
C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買(mǎi)賣(mài)進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額
D. 證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需計(jì)算有關(guān)費(fèi)用
E. 證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表
正確答案：ABCDE
5、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的具體程序有()。
A.投資者在申購(gòu)委托前把申購(gòu)款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部指定的賬戶
B.申購(gòu)當(dāng)日，投資者申購(gòu)，并由證券交易所反饋受理
C.申購(gòu)日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購(gòu)資金凍結(jié)在申購(gòu)專戶中
D.申購(gòu)日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷(xiāo)商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資
E.申購(gòu)日后第三天，由主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽
正確答案：ABCDE
6、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要具備的條件是 。
A. 必須是經(jīng)國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人
B. 必須具有獨(dú)立的法人地位和承當(dāng)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力
C. 有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員
D. 有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施
E. 有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理制度
正確答案：ABCDE
7、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。
A. 單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格
B. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易
C. 以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)
D. 以自己名義為自己或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券
E. 以其他方法操縱證券交易價(jià)格
正確答案：ABCE
8、下面的( )屬于證券交易。
A.房屋交易
B.債券交易
C.存貨單交易
D.基金交易
E.股票交易
正確答案：BDE
9、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是( )。
A.委托人
B.受托人
C.授權(quán)人
D.代理人
正確答案：AC
10、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是
A. 決策的自主性
B. 交易的流動(dòng)性
C. 成交的不確定性
D. 交易的風(fēng)險(xiǎn)性
E. 收益的不穩(wěn)定性
正確答案：ADE
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