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2017年最新證券市場基本法律法規(guī)備考試題及答案
一、單項選擇題
1.發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以( )的罰款。
A.10萬以上50萬以下
B.10萬以上60萬以下
C.30萬以上50萬以下
D.30萬以上60萬以下
參考答案：D
2.單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開___日前提出臨時提案并書面提交董事會;董事會應當在收到提案后___日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。( )
A.10;2
B.10;3
C.15;2
D.15;3
參考答案：A
3.( )對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
D.中國銀行業(yè)協(xié)會
參考答案：B
4.合格境外機構(gòu)投資申請人應當在取得證券投資業(yè)務許可證之日起( )年內(nèi)，通過托管人向國家外匯局提出投資額度申請。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
5.( )對會員和從業(yè)人員的誠信建設(shè)進行日常管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券交易所
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
參考答案：B
6.發(fā)行人在持續(xù)督導期間，公開發(fā)行證券并在主板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑( )以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
參考答案：B
7.我國證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其中[第二個層次是指( )。
A.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律
B.由國務院制定并頒布的行政法規(guī)
C.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
參考答案：B
8.有限責任公司股東不得多于( )個。
A.40
B.50
C.60
D.70
參考答案：B
9.認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本( )的單位和個人，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
A.1%
B.3%
C.5%
D.7%
參考答案：C
10.股份有限公司臨時股東大會應當于會議召開( )日前通知各股東。
A.15
B.20
C.25
D.30
參考答案：A
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