最新證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)試題

時(shí)間：2024-10-08 19:28:02 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017最新證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)試題

　　基金的募集一般經(jīng)過(guò)四個(gè)步驟，即申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、基金合同生效。那么，下面小編為了方便大家，為大家分享證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)試題，歡迎大家閱讀瀏覽。

2017最新證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)試題

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.杜邦分析法

　　在杜邦財(cái)務(wù)分析體系中，假設(shè)其他情況相同，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.權(quán)益乘數(shù)越大，則負(fù)債越重

　　B.權(quán)益乘數(shù)越大，則凈資產(chǎn)收益率越大

　　C.權(quán)益乘數(shù)越大，則資產(chǎn)負(fù)債率越大

　　D.權(quán)益乘數(shù)越大，則流動(dòng)比率越大

　　【正確答案】D

　　2.貨幣的時(shí)間價(jià)值的概念、時(shí)間和貼現(xiàn)率對(duì)價(jià)值的影響以及PV和FV的概念、計(jì)算和應(yīng)用

　　假如你有一筆資金收入，若目前領(lǐng)取可得10000元，而3年后領(lǐng)取可得15000元。如果當(dāng)前你有一筆投資機(jī)會(huì)，年復(fù)利收益率為20%，每年計(jì)算一次，則下列表述正確的是( )。

　　A.3年后領(lǐng)取更有利

　　B.無(wú)法比較何時(shí)領(lǐng)取更有利

　　C.目前領(lǐng)取并進(jìn)行投資更有利

　　D.目前領(lǐng)取并進(jìn)行投資和3年后領(lǐng)取沒(méi)有區(qū)別

　　【正確答案】C

　　3.即期利率和遠(yuǎn)期利率的概念

　　下列關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的說(shuō)法，不正確的是( )。

　　A.遠(yuǎn)期利率是隱含在給定的即期利率中的一個(gè)利率水平

　　B.遠(yuǎn)期利率的起點(diǎn)在未來(lái)某一時(shí)刻

　　C.即期利率的起點(diǎn)在當(dāng)前時(shí)刻

　　D.市場(chǎng)越不成熟，利率衍生品的定價(jià)越依賴于遠(yuǎn)期利率

　　【正確答案】D

　　4.名義利率和實(shí)際利率的概念

　　()是扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率。

　　A.固定利率

　　B.浮動(dòng)利率

　　C.實(shí)際利率

　　D.名義利率

　　【正確答案】C

　　5.單利和復(fù)利的概念

　　復(fù)利終值的計(jì)算公式為( )

　　A.FV=PV+(1+i)^n

　　B.FV=PV×(1+i)^n

　　C.PV=FV+(1+i)^n

　　D.PV=FV×(1+i)^n

　　【正確答案】B

　　6.平均值、中位數(shù)、分位數(shù)的概念、計(jì)算和應(yīng)用

　　( )是用來(lái)衡量隨機(jī)變量X取值在特定范圍內(nèi)的函數(shù)。

　　A.概率密度函數(shù)

　　B.連續(xù)型隨機(jī)變量函數(shù)

　　C.相關(guān)系數(shù)函數(shù)

　　D.離散型隨機(jī)變量函數(shù)

　　【正確答案】A

　　7.債券價(jià)格和到期收益率的關(guān)系

　　債券市場(chǎng)價(jià)格越____債券面值，期限越____，則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。( )

　　A.偏離;短

　　B.接近;短

　　C.接近;長(zhǎng)

　　D.偏離;長(zhǎng)

　　【正確答案】A

　　8.債券久期(麥考利久期和修正久期)的計(jì)算方法和應(yīng)用

　　如果某債券基金的久期為3年，市場(chǎng)利率由5%下降到4%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約()。

　　A.增加12%

　　B.增加3%

　　C.減少3%

　　D.減少12%

　　【正確答案】B

　　9.貨幣市場(chǎng)工具的特點(diǎn)

　　貨幣市場(chǎng)工具的特征不包括( )。

　　A.均是債務(wù)契約

　　B.期限在1年以內(nèi)(含1年)

　　C.流動(dòng)性高

　　D.交易額較小

　　【正確答案】D

　　10.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的概念和來(lái)源

　　下列關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)

　　B.大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的

　　C.可以通過(guò)分散化投資來(lái)回避

　　D.系統(tǒng)性因素一般為宏觀層面的因素

　　【正確答案】C

　　11.分散風(fēng)險(xiǎn)的原理和方法

　　下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分散化的表述中，不正確的是( )。

　　A.兩種預(yù)期收益具有同樣的波動(dòng)規(guī)律的資產(chǎn)在不允許賣空的情況下無(wú)法構(gòu)建出預(yù)期收益率相同而風(fēng)險(xiǎn)更低的投資組合

　　B.兩種資產(chǎn)的收益波動(dòng)存在相反趨勢(shì)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)分散效果較好

　　C.通過(guò)分散化可以將資產(chǎn)收益的風(fēng)險(xiǎn)降低到0

　　D.投資組合中包含的資產(chǎn)數(shù)量越多，風(fēng)險(xiǎn)降低的效果就越顯著

　　【正確答案】C

　　12.主動(dòng)投資和被動(dòng)投資的概念、方法和區(qū)別

　　滬深300指數(shù)采用( )進(jìn)行計(jì)算。

　　A.算數(shù)平均法

　　B.派許加權(quán)法

　　C.幾何平均法

　　D.市值加權(quán)法

　　【正確答案】B

　　13.風(fēng)險(xiǎn)的定義和分類

　　投資風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于( )的波動(dòng)。

　　A.投資價(jià)值

　　B.供求關(guān)系

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　【正確答案】A

　　14.收益率的計(jì)算方法

　　假設(shè)某基金在2012年12月3日的單位凈值為1.4848元，2013年9月1日的單位凈值為1.7886元。期間該基金曾于2013年2月28日每份額翻派發(fā)紅利0.275元.該基金2013年2月27日(除息日前天)的單位凈值為1.8976元，則該基金在這段時(shí)間內(nèi)的時(shí)間加權(quán)收益率為( )。

　　A.20.88

　　B.30.88

　　C.40.88

　　D.50.88

　　【正確答案】C

　　15.場(chǎng)內(nèi)證券交易清算與交收的原則

　　假設(shè)甲方與乙方均委托丙方作為積方的交易結(jié)算代理人;某日甲方買入股票110萬(wàn)元;賣出股票160萬(wàn)元;買入債券220萬(wàn)元，賣出債券140萬(wàn)元;乙方買入股票200萬(wàn)元;賣出股票350萬(wàn)元;買入債券40萬(wàn)元，賣出債券60萬(wàn)元;則結(jié)算參與人丙方在進(jìn)行分級(jí)結(jié)算原則下，與中國(guó)結(jié)算公司資金交收金額是( )。

　　A.應(yīng)付20萬(wàn)

　　B.應(yīng)付40萬(wàn)

　　C.應(yīng)收20萬(wàn)

　　D.應(yīng)收140萬(wàn)

　　【正確答案】B

　　16.銀行間債券結(jié)算類型和方式

　　下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)的交易方式，表述不正確的是( )。

　　A.買斷式回購(gòu)交易雙方約定在將來(lái)某一日期由正回購(gòu)方向逆回購(gòu)方支付到期資金結(jié)算額

　　B.遠(yuǎn)期交易的市場(chǎng)參與者應(yīng)為進(jìn)入全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者

　　C.銀行間債券市場(chǎng)交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交

　　D.進(jìn)行債券交易，應(yīng)訂立書(shū)面形式的合同

　　【正確答案】A