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2017年證券市場基本法律法規考試沖刺題（附答案）
一、單項選擇題
(1)基金銷售機構應當建立完善的 ( )。
A:基金份額持有人賬戶
B:資金賬戶管理制度
C:基金份額持有人資金的存取程序
D:授權審批制度
答案:A,B,C,D
解析:
基金銷售機構應當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，
以及基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度。
(2)證券公司的( )
應當在融資融券業務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，
并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。
A:法定代表人
B:經營管理的主要負責人
C:全體員工
D:工會代表
答案:A,B
解析:
證券公司的法定代表人和經營管理的主要負責人應當在融資融券業務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。
(3)下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是 ( )。
A:證券公司的從業人員
B:保險公司的從業人員
C:期貨經紀公司的從業人員
D:基金管理公司的從業人員
答案:A,B,C,D
解析:
利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、
基金管理公司、商業銀行、
保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，
利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，
從事與該信息相關的證券、期貨交易活動。或者明示、暗示他人從事相關交易活動。
(4)證券業從業人員不得從事 ( )。
A:隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
B:
利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，
誤導和干擾市場
C:從事與其履行職責有利益沖突的業務
D:買賣法律明文禁止買賣的證券
答案:A,B,C,D
解析:
證券業從業人員不得從事以下活動：(1)從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，
泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、
暗示他人從事內幕交易活動。(2)利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，
單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場。(3)編造、
傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、
所在機構或者他人的合法權益。()從事與其履行職責有利益沖突的業務。(6)
接受利益相關方的賄賂或對其進行了賄賂.如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等.
或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動。(7)
買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，
損害客戶和所在機構利益。(9)違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監會、
中國證券業協會禁止的其他行為。
(5)下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有 ( )。
A:不符合申請投資主辦人注冊規定的條件
B:被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年
C:未通過證券從業人員年檢
D:尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內
答案:A,B,C,D
解析:
有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)
不符合申請投資主辦人注冊規定的條件。(2)
被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年。(3)被協會采取紀律處分未滿兩年。(4)
未通過證券從業人員年檢。()尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內。
(6)其他情形。
(6)申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有 ( )。
A:已取得證券從業資格
B:具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷
C:具備良好的誠信記錄及職業操守
D:最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰
答案:A,C,D
解析:
申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業資格。(2)具有3
年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷。(3)
具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。(4)
中國證券業協會規定的其他條件。
(7)
證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動
的禁止事項包括 ( )。
A:向投資人承諾證券、期貨投資收益
B:與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
C:利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易
D:代理投資人從事證券、期貨買賣
答案:A,B,C,D
解析:
除了題中四項外，證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資
咨詢業務活動的禁止事項還包括：為自己買賣股票及具有股票性質、
功能的證券以及期貨;法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
(8)證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在( )分別開立賬戶。
A:證券交易所
B:中國證監會
C:商業銀行
D:證券登記結算機構
答案:C,D
解析:
證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構、
商業銀行分別開立賬戶。
(9)在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的 ( )
等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。
A:風險承受能力
B:資產與收入狀況
C:投資偏好
D:身體狀況
答案:A,B,C
解析:
在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的資產與收入狀況、
風險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。
(10)下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有 ( )。
A:基金銷售機構總部從事基金銷售業務管理的人員
B:部門基金業務負責人
C:基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員
D:基金銷售機構從事基金理財業務咨詢的人員
答案:A,B,C,D
解析:
證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機構總部及主要分支機構
負責基金銷售業務的部門中從事基金銷售業務管理的人員，包括部門基金業務負責人。
(2)基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業務咨詢等活動的人員。
(11)操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有 ( )。
A:
上市公司及其董事、監事、高級管理人員、實際控制人、
控股股東或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，
操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的
B:
單獨或者合謀，當日連續申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報.
撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的
C:
單獨或者合謀，當日連續申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報.
撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的
D:
與他人串通.以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，
且在該證券或者期貨合約連續20
個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
答案:A,B,D
解析:
操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形之一是：單獨或者合謀，
當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，
撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的。故C
項錯誤。
(12) ( )應當對月度報告簽署確認意見。
A:董事
B:高級管理人員
C:經營管理的主要負責人
D:財務負責人
答案:C,D
解析:
證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見;
經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。
(13)發行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有 ( )。
A:發行股票發行數額在500萬元以上的
B:偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的
C:利用募集的資金進行正常經營活動的
D:轉移或者隱瞞所募集資金的
答案:A,B,D
解析:
欺詐發行股票、債券的犯罪刑事立案追訴標準為：在招股說明書、認股書、公司、
企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、
企業債券，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：(1)發行數額在500萬元以上的。(2)偽造、
變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)
利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)
其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。
(14)開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有 ( )。
A:合法合規原則
B:集中管理原則
C:獨立運行原則
D:崗位分離原則
答案:A,B,C,D
解析:
開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有合法合規原則、
集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。
(15)證券公司開展融資融券業務，應了解客戶的( )
，并以書面和電子方式予以記載、保存。
A:身份
B:財產與收入狀況
C:證券投資經驗
D:風險偏好
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，
并以書面和電子方式予以記載、保存。
(16)下列具有法人資格的有 ( )。
A:子公司
B:分公司
C:企業財務公司
D:母公司
答案:A,D
解析:
根據《公司法》第十四條的規定，公司可以設立分公司。設立分公司，
用電腦高向公司登記機關申請登記，領取營業執照。分公司不具有法人資格，
其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，
依法獨立承擔民事責任。
(17)投資主辦人有( )情形的，不予通過年檢。
A:不符合一般證券業從業人員有關規定
B:被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年
C:被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年
D: 3年內沒有管理客戶委托資產
答案:A,B,C
解析:
投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)
不符合一般證券業從業人員有關規定。(2)2年內沒有管理客戶委托資產。(3)
被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年。(4)被中國證券業協會采取紀律處分未滿2
年。(5)其他情形。
(18)中國證監會撤銷保薦代表人資格的行為包括 ( )。
A:保薦代表人被吊銷證券業執業證書
B:保薦代表人被注銷證券業執業證書
C:保薦代表人受到中國證監會行政處罰
D:保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業務培訓的
答案:A,B,C,D
解析:
保薦代表人被吊銷、注銷證券業執業證書，或者受到中國證監會行政處罰的，
中國證監會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監會責令其限期整改
，逾期仍然不符合要求的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格。
個人通過中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應當
定期參加中國證券業協會或者中國證監會認可的其他機構組織的保薦代表人年度業務培
訓。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業務培訓的，
中國證監會撤銷其保薦代表人資格;
通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人.
未按要求參加保薦代表人年度業務培訓的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。
(19)下列屬于證券經紀業務主要法律法規的是 ( )。
A:《中華人民共和國證券法》
B:《證券業從業人員資格管理辦法》
C:《證券公司融資融券業務試點管理辦法》
D:《證券公司合規管理試行規定》
答案:A,B,C,D
解析:
證券經紀業務的法律法規主要包括三個方面：(1)證券經紀業務管理方面的法律法規，
如《中華人民共和國證券法關于加強證券經紀業務管理的規定》《
證券公司內部控制指引》《證券公司合規管理試行規定》等。(2)
證券經紀業務營業部管理方面的法律法規，如《證券業從業人員資格管理辦法》《
證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》《證券從業人員行為守則(
試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規，如《證券公司融資融券業務試點管理辦法
》《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》《
中國證券登記結算有限責任公司融資融券試點登記結算業務實施細則》等。
(20)下列選項中，屬于證券登記結算公司法定職能的有 ( )。
A:證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
B:證券的存管和過戶
C:證券持有人名冊登記及權益登記
D:證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理
答案:A,B,C,D
解析:
根據法律規定，證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、
結算賬戶的設立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權益登記;
證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理;受發行人委托派發證券權益;
辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務;
國務院證券監督管理機構批準的其他業務，如為證券持有人代理投票服務等。
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