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2017年證券從業(yè)考試《證券交易》模擬備考習(xí)題及答案
一、單項選擇題
1、以下不屬于股份發(fā)行登記的是( )。(答案:D)
A、首次公開發(fā)行登記
B、增發(fā)新股登記
C、送股和配股登記
D、發(fā)放現(xiàn)金股利登記
2、營業(yè)部提供的咨詢服務(wù)不包括( )。(答案:C)
A、向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項
B、向投資者提示入市風(fēng)險及防范措施
C、向投資者推薦業(yè)績優(yōu)良的股票
D、簡單介紹技術(shù)分析軟件使用方法
3、銀行代理出納的清算程序的特點不包括( )。(答案:B)
A、證券公司當(dāng)會計、銀行作出納，各有分工，互相配合
B、直接掌握客戶的資金動態(tài)
C、證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付、送解銀行或去銀行提款等事務(wù)D、簡化現(xiàn)金交接手續(xù)，節(jié)省社會勞動力，提高市場效率
4、證券公司向外部報送的自營業(yè)務(wù)信息報告中，不包括( )。(答案:B)
A、自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B、自營業(yè)務(wù)交易量
C、自營風(fēng)險監(jiān)控報告
D、涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
5、( )，深圳證券交易所中小企業(yè)板塊開始啟動。(答案:B)
A、04年4月28日
B、04年5月27日
C、04年8月27日
D、04年11月27日
6、所謂證券市場的高風(fēng)險主要是指( )。(答案:D)
A、技術(shù)風(fēng)險
B、管理風(fēng)險
C、經(jīng)營風(fēng)險
D、市場風(fēng)險
7、下列說法錯誤的是( )。(答案:C)
A、在我國，證券交易所接納的會員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)
B、經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員入會的重要條件之一
C、滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性
D、只有交易所的會員才能在交易所中進行交易
8、國債買斷式回購“凈增證券”的含義表達正確的是( )。(答案:B)
A、MAX{(國債買斷式回購融入證券-國債買斷式回購融出證券)，該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額}
B、MIN{(國債買斷式回購融入證券-國債買斷式回購融出證券)，該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額}
C、MAX{(國債買斷式回購融出證券-國債買斷式回購融出證券)，該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額}
D、MIN{(國債買斷式回購融出證券-國債買斷式回購融入證券)，該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額}
9、由于影響證券市場的因素發(fā)生不可預(yù)見的變化而導(dǎo)致經(jīng)營損失的風(fēng)險是( )。(答案:B)
A、技術(shù)風(fēng)險
B、市場風(fēng)險
C、管理風(fēng)險
D、經(jīng)營風(fēng)險
10、提高市場透明度是加強證券市場( )的重要措施。(答案:B)
A、有效性
B、穩(wěn)定性
C、安全性
D、流動性
11、下列說法正確的是( )。(答案:C)
A、證券公司設(shè)立限定性或非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額均不得低于人民幣5萬元
B、證券公司設(shè)立限定性或非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額均不得低于人民幣10萬元
C、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5 萬元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，不得低于人民幣10 萬元
D、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣lO萬元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，不得低于人民幣5萬元
12、《上海證券交易所債券交易實施細(xì)則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行國債回購交易按( )進行申報，企業(yè)債回購交易按( )進行申報。(答案:D)
A、席位，席位來源:考試通
B、證券賬戶，證券賬戶
C、席位，證券賬戶
D、證券賬戶，席位
13、證券營業(yè)部專用基金的提取應(yīng)當(dāng)( )。(答案:D)
A、先用后提，量出為人
B、先用后進，量人為出
C、先提后用，量出為人
D、先提后用，量人為出
14、設(shè)立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司時，證券公司或信息技術(shù)公司出資不得低于擬設(shè)立的網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)公司注冊資本的( )。(答案:C)
A、10%
B、15%
C、12%
D、30%
15、國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實行( )的制度。(答案:A)
A、先入庫，后賣出
B、先賣出，后入庫
C、信用交易
D、場外交易
16、下列四種表述中，正確的是( )。(答案:D)
A、證券清算又稱證券結(jié)算
B、證券交收簡稱證券結(jié)算
C、證券清算又稱證券交收
D、證券清算與交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算
17、按( )劃分，可將權(quán)證分為股本權(quán)證和備兌權(quán)證。(答案:B)
A、結(jié)算方式
B、發(fā)行人
C、買賣方向
D、權(quán)利行使期限
18、證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為( )。(答案:B)
A、當(dāng)日開盤價
B、該證券發(fā)行價
C、零
D、開盤價與發(fā)行價的均值
19、證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于( )。(答案:B)
A、1人
B、2人
C、3人
D、4人
20、標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指( )的比率。(答案:A)
A、債券現(xiàn)券折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券
B、債券市場價格折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券
C、債券的票面利率折算成債券市場價格
D、債券市值折算成債券面值
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