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2017年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》復(fù)習(xí)模擬題及答案
對(duì)于證券市場如果想成為經(jīng)濟(jì)的晴雨表，不但要在服務(wù)對(duì)象上實(shí)現(xiàn)全面覆蓋，為更廣泛的企業(yè)提供服務(wù)，還需要引入真正的長期資金，實(shí)現(xiàn)長期資金支持企業(yè)長期發(fā)展。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》復(fù)習(xí)模擬題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項(xiàng)選擇題
1.上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券是指( )。
A.可交換債券
B.可轉(zhuǎn)換公司債券
C.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券
D.收益公司債券
2.附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人( )。
A.以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
B.按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金
C.以約定價(jià)格購買發(fā)行人的普通股票
D.以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券
3.基金一般反映的是( )。
A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系
B.信托關(guān)系
C.借貸關(guān)系
D.所有權(quán)關(guān)系
1.下列各項(xiàng)中，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等的高風(fēng)險(xiǎn)基金是( );
A.貨幣市場基金
B.指數(shù)基金
C.衍生證券投資基金
D.上市開放式基金
5.基金管理人由依法設(shè)立的( )擔(dān)任。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.信托投資公司
D.基金管理公司
6.依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，下列選項(xiàng)中屬于基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)的是( )。
A.出具基金業(yè)績報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金托管情況
B.負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來
C.安全保管基金的全部資產(chǎn)
D.及時(shí)向基金份額持有人分配收益
7.關(guān)于基金的各項(xiàng)費(fèi)用，下列說法中正確的是( )。
A.基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用
B.目前，我國封閉式基金按照0.33%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)
C.目前，我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25%
D.股票型基金的托管費(fèi)率低于債券型基金及貨幣市場型基金的托管費(fèi)率
8.從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用是( )。
A.基金交易費(fèi)
B.基金銷售服務(wù)費(fèi)
C.申購費(fèi)
D.基金運(yùn)作費(fèi)
9.證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是( )。
A.基金的負(fù)債
B.基金的凈資本
C.基金的凈資產(chǎn)
D.基金依法擁有的各類資產(chǎn)
10.基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的( )。
A.10%
B.5%
C.20%
D.95%
參考答案及解析:
1.A。【解析】可交換債券是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。
2.C。【解析】附權(quán)證債券有權(quán)益權(quán)證、債務(wù)權(quán)證、貨幣權(quán)證、黃金權(quán)證等一系列類型。附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以約定的價(jià)格購買發(fā)行人的普通股票;附債務(wù)權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券;附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格，即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣;附黃金權(quán)證債券允許權(quán)證持有人按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金。
3.B。【解析】股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的’是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的是信托關(guān)系，但公司型基金除外。
4.C。【解析】衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。這種基金風(fēng)險(xiǎn)大，因?yàn)檠苌C券一般是高風(fēng)險(xiǎn)的投資品種。
5.D。【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地位。
6.D。【解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定：“基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續(xù);對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益;進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;編制中期和年度基金報(bào)告;計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格;辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);召集基金份額持有人大會(huì);保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。”
7.A。【解析】基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。目前，我國封閉式基金按照0.5%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)，開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于0.25%。股票型基金的托管費(fèi)率高于債券型基金及貨幣市場型基金的托管費(fèi)率。
8.B。【解析】基金銷售服務(wù)費(fèi)是指從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用。
9.D。【解析】基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。其估值對(duì)象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等。
10.A。【解析】基金參與股指期貨交易，除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定和批準(zhǔn)的特殊基金品種外，應(yīng)當(dāng)遵守的要求之一是基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。
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