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2017年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題及答案
證券的產(chǎn)生已有很久的歷史，但證券的出現(xiàn)并不標(biāo)志著證券市場(chǎng)同時(shí)產(chǎn)生，只有當(dāng)證券的發(fā)行與轉(zhuǎn)讓公開(kāi)通過(guò)市場(chǎng)的時(shí)候，證券市場(chǎng)才隨之出現(xiàn)。下面由小編為大家分享證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項(xiàng)選擇題
1.我國(guó)現(xiàn)行的首次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式是( )。
A.協(xié)商定價(jià)方式
B.詢價(jià)方式
C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
D.市價(jià)折扣方式
2.我國(guó)證券交易所規(guī)定的A股每次申報(bào)和成交的最小數(shù)量單位(除零股交易外)是( )股。
A.1
B.10
C.100
D.1000
13.創(chuàng)業(yè)板上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在( )個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常，深圳證券交易所對(duì)該上市公司的股票實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理。
A.4
B.5
C.3
D.2
4.從2002年4月起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行( )。
A.備案制
B.審批制
C.核準(zhǔn)制
D.注冊(cè)制
5.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于( )正式運(yùn)營(yíng)。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
6.中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、( )批復(fù)同意而設(shè)立的。
A.證監(jiān)會(huì)
B.深交所
C.上交所
D.國(guó)家發(fā)改委
7.我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市，其公司股本總額必須不少于人民幣( )萬(wàn)元。
A.5000
B.4000
C.3000
D.1000
8.我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，由證券交易所決定( )。
A.對(duì)其股票交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示
B.暫停其股票上市交易
C.對(duì)其股票交易做特別處理
D.終止其股票上市交易
9.我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，由證券交易所決定( )。
A.暫停其股票上市交易
B.對(duì)其股票交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示
C.對(duì)其股票交易做特別處理
D.終止其股票上市交易
10.以下( )不屬于證券交易所交易系統(tǒng)。
A.撮合主機(jī)
B.柜臺(tái)終端
C.通信網(wǎng)絡(luò)
D.報(bào)盤(pán)系統(tǒng)
參考答案及解析:
1.【答案】B
【解析】股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式、詢價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式等。我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以詢價(jià)方式為股票發(fā)行價(jià)格。
2.【答案】C
【解析】滬、深證券交易所規(guī)定，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)人股票、基金權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為00股(份)或其整數(shù)倍。賣出股票、基金、權(quán)證時(shí)，余額不足00股(份)的部分應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。股票、基金以及權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)00萬(wàn)股(份)。
3.【答案】C
【解析】上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所對(duì)在創(chuàng)業(yè)板上市的股票交易實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理：①按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)并獲準(zhǔn)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公司或者申請(qǐng)并獲準(zhǔn)恢復(fù)上市的公司，其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值;②公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié);③公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常;④公司董事會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成董事會(huì)決議;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者深圳證券交易所認(rèn)定的其他情形。
4.【答案】A
【解析】自2002年4月起，債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)，保險(xiǎn)公司、證券、基金管理和財(cái)務(wù)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)，均可加入債券市場(chǎng)進(jìn)行交易。
5.【答案】A
【解析】上海證券交易所于990年2月9日正式營(yíng)業(yè);深圳證券交易所于99年7月3日正式營(yíng)業(yè)。
6.【答案】A
【解析】2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊。
7.【答案】A
【解析】股份有限公司申請(qǐng)股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合下列幾個(gè)條件：①股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行;②公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為0%以上;③公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元;④公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。
8.【答案】B
【解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司有重大違法行為;③公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
9.【答案】D
【解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;②公司最近3年連續(xù)虧損，在其后個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;③公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正;④公司解散或者被宣告破產(chǎn);⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
10.【答案】B
【解析】交易系統(tǒng)通常由交易主機(jī)、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元(上海證券交易所)或交易單元(深圳證券交易所)、報(bào)盤(pán)系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。其中，交易主機(jī)又被稱為撮合主機(jī)。
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