證券從業考試考前練習題附答案
在日常學習、工作生活中，我們很多時候都會有考試，接觸到練習題，做習題有助于提高我們分析問題和解決問題的能力。一份好的習題都是什么樣子的呢？下面是小編精心整理的證券從業考試考前練習題附答案，希望對大家有所幫助。
證券從業考試考前練習題附答案 1
第1題部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。下列不屬于部門規章及規范性文件的是()。
A.《中華人民共和國企業破產法》
B.《證券發行與承銷管理辦法》
C.《上市公司信息披露管理辦法》
D.《證券市場禁入規定》
【正確答案】A
【答案解析】部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。具體包括《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》。
第2題公司章程的基本特征不包括()。
A.法定性
B.真實性
C.公平性
D.自治性
【正確答案】C
【答案解析】公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。
第3題科技開發、咨詢、服務性有限責任公司注冊資本的最低限額為()萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正確答案】A
【答案解析】有限責任公司注冊資本最低限額的相關規定為：(1)以生產經營為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發、咨詢、服務性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
第4題()為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關。
A.股東會
B.董事會
C.監事會
D.理事會
【正確答案】C
【答案解析】股東會是有限責任公司的權力機關;董事會是有限責任公司的業務執行機關，享有業務執行權和日常經營的決策權;監事會為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關，專司監督職能。
第5題人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。
第6題下列關于股份有限公司股份轉讓的規定中，錯誤的是()。
A.股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行
B.發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓
C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓
D.國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓
【正確答案】C
【答案解析】法律對股份有限公司股份的轉讓作了一些限制性規定，具體包括：(1)股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行。(2)發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓。(3)公司董事、監事、經理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉讓。(4)國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公 司不得通過收購持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的'其他方式轉讓。(7)無記名股票，在依法設立的證券交易場所內，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉讓。
第7題在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由()以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。
A.鎮級
B.縣級
C.市級
D.省級
【正確答案】B
【答案解析】在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第8題下列關于證券發行的描述中，錯誤的是()。
A.未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券
B.向不特定對象發行證券屬于公開發行
C.向累計超過200人的特定對象發行證券屬于公開發行
D.公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
【正確答案】D
【答案解析】有下列情形之一的，為公開發行：(1)向不特定對象發行證券。(2)向累計超過200人的特定對象發行證券。(3)法律、行政法規規定的其他發行行為。非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
第9題下列關于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是()。
A.股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行
B.公司股本總額不少于人民幣5 000萬元
C.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上
D.公司最近3年無重大違法行為
【正確答案】B
【答案解析】股票上市交易的條件：(1)股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行。(2)公司股本總額不少于人民幣3 000萬元。(3)公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
第10題下列行為中，不屬于內幕交易的是()。
A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為
D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
【正確答案】D
【答案解析】內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。
證券從業考試考前練習題附答案 2
一、單項選擇題（共 10 題，每題 1 分）
1.下列屬于貨幣市場工具的是（ ）
A. 股票 B. 公司債券 C. 商業票據 D. 長期國債
2.我國滬深證券交易所實行的交割制度是（ ）
A. T+0 B. T+1 C. T+2 D. T+3
3.下列關于股票發行方式的說法，錯誤的是（ ）
A. 首次公開發行股票（IPO）可以采用詢價方式
B. 上市公司增發股票可以采用非公開發行方式
C. 配股屬于公開發行方式
D. 定向增發屬于公開發行方式
4.債券的票面利率是指債券發行者預計向投資者支付的（ ）
A. 年利息額與債券面值的比率 B. 年利息額與債券發行價格的比率
C. 月利息額與債券面值的比率 D. 月利息額與債券發行價格的比率
5.我國目前的股票發行制度是（ ）
A. 審批制 B. 核準制 C. 注冊制 D. 備案制
6.下列不屬于金融衍生工具的是（ ）
A. 股票期權 B. 股指期貨 C. 國債逆回購 D. 利率互換
7.滬深 300 指數的計算方法是（ ）
A. 算術平均法 B. 加權平均法 C. 幾何平均法 D. 市值加權法
8.下列關于證券投資基金的說法，正確的是（ ）
A. 封閉式基金的規模可以隨時增減
B. 開放式基金的交易價格由市場供求決定
C. 貨幣市場基金主要投資于短期貨幣工具
D. 債券基金僅投資于國債和金融債
9.我國證券公司的設立實行（ ）
A. 注冊制 B. 核準制 C. 審批制 D. 備案制
10.下列屬于資本市場的是（ ）
A. 同業拆借市場 B. 票據市場 C. 股票市場 D. 短期國債市場
二、多項選擇題（共 5 題，每題 2 分，多選、少選、錯選均不得分）
1.下列屬于股票的特征的有（ ）
A. 收益性 B. 風險性 C. 流動性 D. 永久性
2.債券的基本要素包括（ ）
A. 票面價值 B. 票面利率 C. 償還期限 D. 發行主體
3.下列屬于我國證券公司業務范圍的有（ ）
A. 證券經紀 B. 證券承銷與保薦 C. 證券自營 D. 證券資產管理
4.金融市場的功能包括（ ）
A. 資金融通功能 B. 價格發現功能 C. 風險管理功能 D. 宏觀調控功能
5.下列關于基金當事人的說法，正確的有（ ）
A. 基金管理人負責基金的投資運作
B. 基金托管人負責基金資產的保管
C. 基金份額持有人是基金的'出資人
D. 基金銷售機構屬于基金當事人
三、判斷題（共 5 題，每題 1 分，正確選 A，錯誤選 B）
1.股票的賬面價值又稱為 “每股凈資產”，等于公司凈資產除以發行在外的普通股股數。（ ）
2.可轉換債券是一種可以在特定時間、按特定條件轉換為普通股票的特殊公司債券。（ ）
3.我國創業板市場實行核準制，科創板市場實行注冊制。（ ）
4.開放式基金的申購和贖回價格以基金份額凈值為基礎計算。（ ）
5.同業拆借市場屬于資本市場，主要滿足金融機構短期資金融通需求。（ ）
第一套答案及解析
一、單項選擇題
1.答案：C
解析：貨幣市場工具是期限在 1 年以內的金融工具，包括商業票據、同業拆借、短期國債等；股票、公司債券、長期國債屬于資本市場工具。
2.答案：B
解析：我國滬深證券交易所對 A 股實行 T+1 交割制度，即當日買入的股票次日才能賣出。
3.答案：D
解析：定向增發（非公開發行）是指向特定對象發行股票，屬于非公開發行方式；IPO、配股、公開增發屬于公開發行方式。
4.答案：A
解析：票面利率是年利息額與債券面值的比率，計算公式為：票面利率 =（年利息額 / 債券面值）×100%。
5.答案：C
解析：2020 年我國全面推行股票發行注冊制，目前主板、科創板、創業板、北交所均實行注冊制。
6.答案：C
解析：金融衍生工具包括遠期、期貨、期權、互換等；國債逆回購屬于貨幣市場工具，不屬于衍生工具。
7.答案：D
解析：滬深 300 指數采用市值加權法計算，以樣本股的調整股本為權重，反映滬深市場整體走勢。
8.答案：C
解析：封閉式基金規模固定，存續期內不能增減（A 錯誤）；開放式基金交易價格以基金凈值為基礎（B 錯誤）；債券基金可投資于國債、金融債、企業債等（D 錯誤）；貨幣市場基金主要投資于短期貨幣工具（如同業存單、短期國債），C 正確。
9.答案：B
解析：我國證券公司的設立實行核準制，需經中國證監會核準，取得《經營證券業務許可證》。
10.答案：C
解析：資本市場是期限在 1 年以上的金融市場，包括股票市場、債券市場、基金市場等；同業拆借市場、票據市場、短期國債市場屬于貨幣市場。
二、多項選擇題
1.答案：ABCD
解析：股票的核心特征包括收益性（獲取股息、紅利或資本利得）、風險性（價格波動風險）、流動性（可在市場轉讓）、永久性（無償還期限）。
2.答案：ABCD
解析：債券的基本要素包括票面價值（面值）、票面利率、償還期限、發行主體（政府、企業、金融機構等）。
3.答案：ABCD
解析：我國證券公司的核心業務包括證券經紀（代理買賣證券）、證券承銷與保薦（協助企業發行證券）、證券自營（自有資金買賣證券）、證券資產管理（管理客戶資產）。
4.答案：ABCD
解析：金融市場的功能包括資金融通（調劑資金余缺）、價格發現（形成資產價格）、風險管理（通過衍生工具對沖風險）、宏觀調控（央行通過市場調節貨幣供應量）。
5.答案：ABC
解析：基金當事人包括管理人、托管人、份額持有人；基金銷售機構屬于服務機構，不屬于當事人（D 錯誤）。
三、判斷題
1.答案：A
解析：股票賬面價值（每股凈資產）= 公司凈資產 / 發行在外普通股股數，反映每股股票所代表的公司凈資產價值。
2.答案：A
解析：可轉換債券具有 “債轉股” 權利，持有人可在約定時間按約定價格將債券轉換為發行公司的普通股股票。
3.答案：B
解析：目前我國創業板、科創板、北交所均實行注冊制，不存在 “創業板核準制” 的情況。
4.答案：A
解析：開放式基金申購價格 = 基金凈值 + 申購費，贖回價格 = 基金凈值 - 贖回費，均以基金凈值為基礎計算。
5.答案：B
解析：同業拆借市場是金融機構之間短期資金融通的市場，屬于貨幣市場，而非資本市場。
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