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證券從業資格考試多選和判斷題
對于證券從業資格考試馬上就要開始了，小編為您準備了一些關于考前的多項選擇題和判斷題，以下是小編yjbys為您整理的一些關于證券從業資格考試多選和判斷題，歡迎閱讀參考，同時祝所有考生獲得理想的好成績!
多項選擇
擬進行管理層收購的上市公司應具備的條件有( )。
A 公司具有良好的組織機構以及有效的內部控制
B 公司董事會成員中獨立董事的比例應達到或者超過 /
C 本次收購應當經董事大會審議，且取得 / 以上獨立董事的同意
D 經獨立董事同意的提議應經過股東大會非關聯方股東的 / 以上的通過
承擔審計業務的會計師事務所應在招股說明書正文后聲明，確認招股說明書及其摘要與其( )無矛盾之處。
A 出具的財務報告
B 核驗的非經常性損益明細表
C 出具的審計報告
D 出具的內部控制鑒證報告
申請企業債券上市，應當符合的條件有( )。
A 企業發行企業債券的總面額不得小于該企業的自有資產總值
B 具有償債能力
C 所籌資金用途符合國家產業政策
D 企業經濟效益良好，發行企業債券前連續 年盈利
下列關于影響國債銷售價格的因素的說法正確的是( )。
A 如果國債承銷價格定價過高，即收益率過低，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新發行的國債，從而阻礙國債分銷工作順利進行
B 國債銷售的價格一般不應低于承銷商與發行人的結算價格，反之，就有可能發生虧損
C 降低銷售價格，承銷商的分銷過程會縮短，資金的回收速度會加快，承銷商可以通過獲取這部分資金占用其中的利息收入來降低總成本，提高收益
D 市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間;市場利率趨于下降，就限制了承銷商確定銷售價格的空間
以下關于國債的表述，正確的有( )。
A 國債不允許賣空
B 國債可以回購
C 國債經營機構代保管的國債券必須與自營的國債券分賬管理
D 國債的發行主體是國家財政部
國際推介活動中應當注意到內容是( )。
A 宣傳的內容一定要真實
B 把握推銷發行的時機
C 防止推銷違規
D 推銷時間應盡量延長
保薦機構中應當在發行保薦書上簽字的人員有( )。
A 保薦機構法定代表人
B 內核負責人
C 保薦業務部門負責人
D 項目協辦人
股份有限公司的資本，是指在公司登記機關登記的( )。
A 資產總額
B 股份資本
C 注冊資本
D 資產凈值
公司的凈資產包括( )。
A 股東對公司投入的資本
B 未分配利潤
C 盈余公積金
D 資本公積金
企業改組為股份有限公司時，對其占用的國有土地通常采取( )方式處置。
A 以土地使用權作價人股
B 繳納土地出讓金，取得土地使用權
C 繳納土地租金
D 劃撥土地
判斷題
國家開發銀行作為發行體，只要按年向中國人民銀行報送金融證券發行申請，并經中國人民銀行核準后便可發行金融證券。( )
企業股份制改組的目的就是上市。( )
上市公司公開發行股票，應當由證券公司承銷，非公開發行股票，應當由上市公司自行銷售。( )
上市公司及其控股股東或實際控股人最近 個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發行證券。( )
受評級機構或者受評級證券發行人對其委托的證券評級機構出具的評級報告有異議，另行委托其他證券評級機構出具評級報告的，原受托證券評級機構可不公布評級結果。( )
股份有限公司監事的任期每屆為 年，監事任期屆滿，連選可以連任。( )
財政部和中國人民銀行一般每年確定一次憑證式國債承銷團資格，各類商業銀行 郵政儲蓄銀行均有資格申請加入憑證式國債承銷團。( )
保薦代表人建立的項目盡職調查工作日志，應作為上報材料的一部分報送證監會備查。( )
根據《上市公司證券發行管理辦法》，定價基準日前 個交易日股票交易均價的計算公式為：定價基準日前 個交易日股票收盤價/ 。( )
中國證監會可以因保薦代表人 保薦業務負責人和內核負責人違反《保薦辦法》，對其采取監管措施，但對保薦機構不能采取監管措施。( )
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