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2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》備考試題與答案
備考試題一：
第1題：關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機構(gòu)，以下說法中錯誤的是( )。
A.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況
B.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況
C.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是出具資產(chǎn)托管報告
D.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
答案：D
第2題：下列關(guān)于境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶的說法，正確的有( )。
A.由客戶本人填寫自然人證券賬戶注冊申請表，并提交本人有效身份證明文件及復印件
B.通常情況下，有效身份證明文件為居民身份證
C.在自然人證券賬戶注冊申請表中，應(yīng)準確填寫個人的姓名、有效身份證明文件號碼、聯(lián)系地址、職業(yè)、賬戶類別等內(nèi)容，并簽名
D.如果委托代辦，除自然人本人相關(guān)資料外，再填寫代辦人有效身份證明文件號碼即可
答案：D
第3題：中國證券監(jiān)督管理委員會明確要求證券公司在( )全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。
A.2005年
B.2006年
C.2007年
D.2008年
答案：C
第4題：根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)不包括( )。
A.修改公司章程
B.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
C.審議批準董事會的報告
D.決定公司總經(jīng)理的聘任
答案：D
第5題：根據(jù)( )，證券公司可以委托證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動。
A.《證券法》
B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C.《證券公司監(jiān)督管理條例》
D.《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》
答案：C
第6題：我國《證券法》規(guī)定，由證券交易所決定暫停其股票上市交易的情形不包括( )。
A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件
B.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導投資者
C.公司有重大違法行為
D.公司最近5年連續(xù)虧損
答案：D
第7題：其他財務(wù)顧問機構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元。
A.1000
B.500
C.200
D.100
答案：B
第8題：( )是指證券經(jīng)營機構(gòu)為本機構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會認定的其他證券的行為。
A.證券自營業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C.證券承銷業(yè)務(wù)
D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)
答案：A
第9題：我國《證券法》規(guī)定，下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是( )。
A.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
C.非法獲得內(nèi)幕信息的人
D.持有公司5%以上股份的股東
答案：C
第10題：申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，錯誤的是( )。
A.已取得證券從業(yè)資格
B.具有高中以上學歷
C.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
D.具有中華人民共和國國籍
答案：B
備考試題二：
組合型選擇題 。只有一個選項符合題目要求
第1題可作為融資買入或融券賣出的標的證券?一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認可的??。
Ⅰ.股票
Ⅱ.證券投資基金
Ⅲ.債券
Ⅳ.其他證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 可作為融資買入或融券賣出的標的證券?一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的四大類證券?即符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。
第2題證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢時?應(yīng)進行信息披露的內(nèi)容包括??。
Ⅰ.應(yīng)明確表示在自己所知情范圍內(nèi)所評價的證券是否存在利害關(guān)系
Ⅱ.證券投資咨詢機構(gòu)前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券
Ⅲ.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券
Ⅳ.中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根據(jù)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定?對分析對象的任何重要評論需對利益相關(guān)方負責。證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時應(yīng)當按以下要求進行相應(yīng)的信息披露??1?證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時?應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評價或推薦的證券是否有利害關(guān)系。?2?證券投資咨詢機構(gòu)需在每逢單月的前三個工作日內(nèi)?將本機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前兩個月所推薦的證券是否涉及下列各項情況?向注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧?證券投資咨詢機構(gòu)前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券?證券投資咨詢機構(gòu)“理財工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關(guān)證券?證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券?證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員是否與持有相關(guān)證券流通部分前五位的股東有利害關(guān)系?證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員所在的機構(gòu)在過去18個月內(nèi)是否從事了涉及其推薦證券所屬企業(yè)的除擔任承銷商和推薦人以外的投資銀行業(yè)務(wù)活動?證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員是否就同一證券在同一時間?向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預測或建議?證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益?中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。
第3題《證券公司風險控制指標管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例
控制的規(guī)定有??。
Ⅰ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
Ⅱ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 由于證券自營業(yè)務(wù)的高風險特性?為了控制經(jīng)營風險?中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定?自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%?其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算?自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%?持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%?持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%?但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第4題對證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易?可以采取的刑事處罰措
施包括??。
Ⅰ.情節(jié)嚴重的?處三年以下有期徒刑或者拘役?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅱ.情節(jié)嚴重的?處五年以下有期徒刑或者拘役?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的?處三年以上五年以下有期徒刑?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金 Ⅳ.情節(jié)特別嚴重的?處五年以上十年以下有期徒刑?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員?在涉及證券的發(fā)行?證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前?買入或者賣出該證券?或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易?或者泄露該信息?或者明示、暗示他人從事上述交易活動?情節(jié)嚴重的?處五年以下有期徒刑或者拘役?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金?情節(jié)特別嚴重的?處五年以上十年以下有期徒刑?并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
第5題下列屬于證券公司隔離墻措施的有??。
Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件?要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
Ⅱ.加強對設(shè)計敏感信息的信息系統(tǒng)?通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理?保障敏
感信息安全
Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時
通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測
Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件?不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應(yīng)當按照需知原則管理敏感信息?確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務(wù)?不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司聘用外部服務(wù)商的?應(yīng)當與服務(wù)商約定其對在服務(wù)中獲知的敏感信息負有保密義務(wù)。
第6題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的?風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風險監(jiān)控報告機制?定期向??提供風險監(jiān)控報告。
Ⅰ.股東大會
Ⅱ.監(jiān)事會
Ⅲ.投資決策機構(gòu)
Ⅳ.董事會
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的?風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風險監(jiān)控報告機制?定期向董事會和投資決策機構(gòu)提供風險監(jiān)控報告?并將有關(guān)情況通報自營業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門。
第7題證券公司融券?可以使用??。
Ⅰ.自有資金
Ⅱ.自由證券
Ⅲ.依法籌集的資金
Ⅳ.依法取得處分權(quán)的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司向客戶融資?應(yīng)當使用自有資金或者依法籌集的資金?向客戶融券?應(yīng)當使用自由證券或者依法取得處分權(quán)的證券。
第8題下列屬于證券業(yè)財務(wù)與會計人員禁止從事的行為的是??。
Ⅰ.承擔與本職崗位有沖突的工作
Ⅱ.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)
Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)
Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 題中四個選項都屬于證券業(yè)財務(wù)與會計人員的禁止行為。
第9題封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括??。
Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣
Ⅱ.基金合同期限為5年以上
Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣
Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合的條件有?基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定?基金合同期限為5年以上?基金募集金額不低于2億元人民幣?基金份額持有人不少于1000人?基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
第10題證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風險?簽署??實際上起到了投資者教育
的作用。
Ⅰ.《風險揭示書》
Ⅱ.《證券交易委托代理協(xié)議書》
Ⅲ.《客戶須知》
Ⅳ.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風險?簽署《風險揭示書》、《客戶須知》實際上起到了投資者教育的作用。