證券從業(yè)人員如何申請執(zhí)業(yè)證書

時間：2024-09-07 15:21:02 證券從業(yè)資格我要投稿

證券從業(yè)人員如何申請執(zhí)業(yè)證書2017

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證券從業(yè)人員如何申請執(zhí)業(yè)證書2017

　　1證券從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書需滿足什么條件?

　　符合下列條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：

　　(1)通過一般從業(yè)資格考試，取得從業(yè)資格;

　　(2)已被機構(gòu)聘用;

　　(3)最近三年未受過刑事處罰;

　　(4)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;

　　(5)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　2證券經(jīng)紀人申請執(zhí)業(yè)需滿足什么條件?

　　(1)通過一般從業(yè)資格考試，具有證券從業(yè)資格，且具備與一般證券從業(yè)人員相同的執(zhí)業(yè)條件,取得執(zhí)業(yè)證書;

　　(2)須通過證券公司在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊登記;

　　(3)取得由證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀人證書;

　　(4)接受唯一一家證券公司的委托，且應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。

　　3證券經(jīng)紀人是否需要年檢?

　　證券經(jīng)紀人自取得執(zhí)業(yè)資格后應該每年參加由中國證券行業(yè)協(xié)會組織的年檢，具體年檢事宜請咨詢所在機構(gòu)或關注中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站的相關公告。

　　4通過年檢要滿足什么條件?

　　從業(yè)人員同時符合以下條件的，可以通過年檢：

　　(1)符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定的;

　　(2)執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料真實、準確、完整;

　　(3)在所持證書有效期內(nèi)，累計完成15個后續(xù)職業(yè)培訓學時，其中必修學時不少于10學時;

　　(4)年檢期間未發(fā)生違反證券業(yè)務相關法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。

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