期貨從業(yè)考試真題

　　單選題

　　1.

　　題干: 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司( )。

　　A: 不承擔(dān)責(zé)任

　　B: 承擔(dān)次要賠償責(zé)任

　　C: 承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%

　　D: 全部承擔(dān)賠償責(zé)任

　　參考答案[D]

　　2.

　　題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自( )施行。

　　A: 2003年7月1日

　　B: 2003年7月10日

　　C: 2003年6月31日

　　D: 2003年7月31日

　　參考答案[A]

　　3.

　　題干: 中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行( )制度。

　　A: 配額

　　B: 依法征稅

　　C: 許可證

　　D: 審核

　　參考答案[C]

　　4.

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留( )。

　　A: 3年

　　B: 5年

　　C: 10年

　　D: 20年

　　參考答案[B]

　　5.

　　題干: ( )對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B: 中國證監(jiān)會

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D: 期貨交易所

　　參考答案[B]

　　6.

　　題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。

　　A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

　　B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

　　C: 挪用客戶保證金

　　D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險

　　參考答案[B]

　　一、單選題

　　1.期貨交易中套期保值的作用是(　　)

　　A.消除風(fēng)險

　　B.轉(zhuǎn)移風(fēng)險

　　C.發(fā)現(xiàn)價格

　　D.交割實(shí)物

　　2.期貨合約與現(xiàn)貨合同、現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的最本質(zhì)區(qū)別是(　　)

　　A.期貨價格的超前性

　　B.占用資金的不同

　　C.收益的不同

　　D.期貨合約條款的標(biāo)準(zhǔn)化

　　3.國際上最早的金屬期貨交易所是(　　)

　　A.倫敦國際金融交易所(LIFFE)

　　B.倫敦金屬交易所(LME)

　　C.紐約商品交易所(COMEX)

　　D.東京工業(yè)品交易所(TOCOM)

　　4.上海期貨交易所的期貨結(jié)算部門是(　　)

　　A.附屬于期貨交易所的相對獨(dú)立機(jī)構(gòu)

　　B.交易所的.內(nèi)部機(jī)構(gòu)

　　C.由幾家期貨交易所共同擁有

　　D.完全獨(dú)立于期貨交易所

　　5.理事會的權(quán)利包括(　　)

　　A.交易權(quán)利

　　B.決定交易所員工的工資

　　C.召集會員大會

　　D.管理期貨交易所日常事務(wù)

　　6.公司制期貨交易所的機(jī)構(gòu)設(shè)置不包含(　　)

　　A.理事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.董事會

　　D.股東大會

　　7.一般情況下，結(jié)算會員收到通知后必須在(　　)將保證金交齊，否則不能繼續(xù)交易

　　A.七日內(nèi)

　　B.三日內(nèi)

　　C.次日交易所開市前

　　D.當(dāng)日交易結(jié)束前

　　8.下列對期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部的錯誤理解是(　　)

　　A.營業(yè)部的民事責(zé)任由經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)

　　B.不得超過經(jīng)紀(jì)公司授權(quán)范圍開展業(yè)務(wù)

　　多項(xiàng)選擇題

　　1.客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括(　　)。

　　A.書面

　　B.電話

　　C.互聯(lián)網(wǎng)

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式

　　2.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待(　　)，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。

　　A.本公司客戶

　　B.非結(jié)算會員期貨公司

　　C.非結(jié)算會員期貨公司客戶

　　D.特別結(jié)算會員期貨公司

　　3.從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)的.原則。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.誠實(shí)信用

　　4.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定應(yīng)當(dāng)采取的緊急措施，包括(　　)。

　　A.提高保證金

　　B.調(diào)整漲跌停板幅度

　　C.終止交易

　　D.限制會員或者客戶的最大持倉量

　　5.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是(　　)。

　　A.變更法定代表人

　　B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　C.變更住所或者營業(yè)場所

　　D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍

　　6.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，應(yīng)當(dāng)依照誠實(shí)信用原則履行相應(yīng)的風(fēng)險告知義務(wù)，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。下列選項(xiàng)中，未履行風(fēng)險告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶在交易中的損失的是(　　)。

　　11.《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時間是(　　)。

　　A.2007年2月7日

　　B.2007年4月15日

　　C.2008年2月7日

　　D.2008年4月15日

　　12.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣(　　)。

　　A.2000萬元

　　B.3000萬元

　　C.5000萬元

　　D.6000萬元

　　13.對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起(　　)日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

　　A.1

　　B.5

　　C.7

　　D.3

　　14.(　　)對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。

　　A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

　　B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.銀監(jiān)會

　　D.證監(jiān)會

　　15.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由(　　)批準(zhǔn)。

　　A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.證監(jiān)會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　16.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款

　　B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

　　C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

　　D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　17.非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處(　　)的罰款。

　　1.依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場的是()。[2010年3月真題]

　　A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　【解析】中國證監(jiān)會為國務(wù)院直屬事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。

　　2.修訂后的《期貨交易管理?xiàng)l例》要求期貨公司實(shí)行以()為核心的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法。[2009年11月真題]

　　A.凈資本

　　B.凈資產(chǎn)

　　C.凈虧損

　　D.凈利潤

　　【解析】修訂后的《期貨交易管理?xiàng)l例》要求期貨公司實(shí)行以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

　　管理辦法，實(shí)施保證金安全存管監(jiān)控制度，建立期貨投資者保障基金。

　　3.下列關(guān)于《期貨交易管理?xiàng)l例》的說法，不正確的是()。

　　A.它屬于行政法規(guī)

　　B.將金融期貨、期權(quán)交易納入調(diào)整范圍

　　C.在法律上為我國期貨市場的長遠(yuǎn)規(guī)范發(fā)展做出了前瞻性的制度安排

　　D.于2008年頒布并實(shí)施

　　【解析】2007年4月I5日，《期貨交易管理?xiàng)l例》頒布并實(shí)施。

　　4.下列關(guān)于我國期貨市場法律法規(guī)和自律規(guī)則的說法，不正確的是()。

　　A.《期貨交易管理?xiàng)l例》是由國務(wù)院頒布的

　　B.《期貨公司管理辦法》是由中國證監(jiān)會頒布的

　　C.《期貨交易所管理辦法》是由中國期貨業(yè)協(xié)會頒布的

　　D.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是由中國期貨業(yè)協(xié)會頒布的